叶飞最后一次在微博上的露面是8月17日点赞了一名叫“朝阳群众-隔离王老师”的微博,此后其微博再无更新。
不曾想到,一个多月后,这位一度被股民誉为“A股吹哨人”的私募基金大佬,自己成为了朝阳群众围观的“瓜”。
9月24日下午,中国证监会新闻发言人高莉称,近期证监会会同公安机关查获多起操纵市场重大案件。目前,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展,三起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。其中包括,叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。
多方信息表明,这个“叶某”就是今年曾在微博上爆料某上市公司与盘方合谋进行市值管理、“坐庄赖账”等情况的叶飞。
“叶飞操作市场与公司无关,是市场行为,公司股票只是他们操纵市场的标的。”9月24日,南岭民爆(002096.SZ)证券部一位工作人员对时代财经表示。
昊志机电(300503.SZ)证券部人士也对时代财经表示,公司此前和叶飞没有任何交流,公司也是刚刚得知此事。
“为什么要把我们写进去?我们完全不知情的,跟我们没关系。”9月24日,私募大佬叶飞被抓曝光之后,今创集团(603680.SH)证券部工作人员在接到时代财经电话后,十分震惊。
私募大佬叶飞被抓(图源:来自网络)
南岭民爆股价一度翻倍
中国证监会表示,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票,非法获利数千万元;叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。
9月24日,南岭民爆证券部一位工作人员向时代财经表示,公司也是通过媒体才知道此事的,“叶飞操作市场与公司无关,公司股票只是他们操纵市场的标的。”
时代财经注意到,南岭民爆的股价从2020年7月31日的7.09元一路上涨至11月24日的最高价15.77元,涨幅达到122.43%,但该股在12月底又跌回至7.29元。
深交所交易公开信息显示,在南岭民爆启动这轮股价异动行情的2020年7月31日至8月4日,其买入前五家席位分别是中国中金财富证券无锡清扬路营业部、华鑫证券上海分公司、国融证券杭州鸿宁路营业部、国金证券杭州利一路营业部和长江证券广州林和西路营业部,合计买入金额为3868.05万元。其中,中国中金财富证券无锡清扬路营业部的买入金额最大,为1036.46万元。
上述工作人员表示,公司曾经关注到证监会所提的2020年8月至12月的股价异动,“但并不知道是谁在控制,后续是否发公告要根据交易所要求。”
时代财经注意到,南岭民爆曾在2020年8月至12月期间曾十多次登上龙虎榜。
正是这个期间,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户开始了对南岭民爆的操纵,非法获利数千万元,而叶飞成为了“帮凶”。
中国人民大学重阳金融研究院高级研究员王衍行认为,今年证监会治理的力度前所未有,释放的信号极为明显,在“依法从严从快从重打击包括恶性操纵市场、内幕交易等在内的各类重大违法行为”上有重大变化,人们必然期待,在“重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为”上的惊天动地的效果。
叶飞有操纵股票的“前科”
公开资料显示,叶飞为私募基金操盘手,2007年度获得中国股市民间高手大赛第一名。2010年4月16日,淮北市倚天投资有限公司成立,叶飞担任公司总经理,开始了私募基金之路。
此次因涉嫌参与操纵股价被抓,并非叶飞第一次参与操纵股价。2015年9月18日,中国证监会曾通报,叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5支股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利663.79万元。
随后,中国证监会“没收叶飞违法所得663.79万元,并处以1991.37万元罚款。”
对于叶飞的操纵证券市场行为,中国证监会当时的态度是“操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者的利益。为维护证券期货市场的高效、公正和透明,对此类行为坚决依法予以打击。”
但是,曾被处罚过的叶飞在今年5月9日突然爆料称,上市公司中源家居(603709.SH)进行“市值管理”,而且操盘方赖账,没有按照约定给下家付款。根据叶飞的说法,所谓的“市值管理”更像是上市公司、操盘方、公募基金和券商资管等多方联合坐庄,涉嫌违规操纵股价、操纵证券市场。
针对此事,5月14日晚,中国证监会发文表示,派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。一旦发现相关公司和机构等从事或参与相关违法违规活动,将一查到底、依法严惩,并及时向社会公布。
两个月后,证监会通报“叶飞举报案” 进展,史某等操纵“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,涉嫌构成操纵市场犯罪,已移送公安机关追究刑事责任。
叶飞也因此次爆料而瞬间成了中国资本市场的“揭黑英雄”,有网友称其为“A股吹哨人”。但是,也有网友表示,最该抓的就是叶飞,最终受伤的都是广大散户。叶飞对此的回复是,“那你希望永远看不到真相,永远一辈子亏钱?”
谁曾想,9月24日晚,中国证监会公布,叶飞在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。
实际上,在中国法律文书网上,涉及叶飞“以资产管理之名代人操盘,但是最终导致巨亏被各地股民起诉”的判决书多达几十份,从几百万到上亿元不等。例如,法院判决叶飞赔偿江苏地产大亨杨敏损失本金2.224亿元,叶飞拒不履行生效法律文书确定义务,成为失信被执行人。
操纵股价导致股民亏钱索赔难
证监会通报称,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。
在查实史某等人操纵“中源家居”“利通电子”股票价格案后,中国证监会与公安机关依托线索联合研判机制,结合交易所监控发现情况,依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作,并作为2021年证监会专项执法行动的重点案件,集中调配力量,强化执法协作,加快案件突破。
除去“南岭民爆”之外,中国证监会还披露,2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵“今创集团”“昊志机电”股票价格,涉案金额巨大。
时代财经注意到,昊志机电在2019年1月22日突然涨停,盘后数据显示,华鑫证券即墨鹤山路营业部、华鑫证券天津大港油田幸福路营业部、国融证券青岛秦岭路营业部、国信证券成都二环路营业部和中银国际证券石家庄新华路营业部为当日买入前五大席位。
9月24日,昊志机电证券部一位工作人员向时代财经表示,公司也刚刚得知这件事,后续会密切关注进展,而且公司此前和叶飞没有任何交流,公司目前生产经营情况一切正常。
同时,该工作人员表示,如果昊志机电的股价出现异动,“如果有需要披露的信息公司会及时公告,之前深交所的关注函公司还没有回复,回复时间尚不确定。”
同时,今创集团股价在2019年9月20日突然从11.13元涨停至12.24元,第二个交易日最高涨至12.78元,然后出现大量卖盘,导致该股又跌至12.23元,并最终在2020年2月4日跌至8.10元。但是,该股从2021年1月中旬突然从10元左右启动,又一路涨至17.81元,然后在3月底出现连续跌停。
今创集团证券部一位工作人员向时代财经表示,公司也是看到新闻才知道此事,“我们完全不知情,跟我们没有关系。这件事五六月份时不是已经过去了吗?”
该工作人员表示,“叶飞事件”刚发生时,证监会人员曾到访过公司。“我们是被别人操纵的股票,没有什么可以对外说的。”
证监会调查还发现,个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。
高莉指出,上述案件是证监会与公安机关合力查获的有组织实施操纵市场违法犯罪案件,反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条,是近年来证监会“零容忍”打击的重点违法类型。
一位投资者在股吧中问道,因股价被操纵而导致自己出现了损失,是否可以进行索赔?浙江裕丰律师事务所厉健律师向时代财经表示,根据《证券法》第五十五条规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。但是,在司法实践中,操纵证券市场受损投资者维权长期处于“维权难”状态。
据不完全统计,截至2021年1月,全国仅有一例操纵证券市场受损投资者胜诉获赔5632元(杨某诉阙某等案)案例,而该案判决认定的因果关系、计算方法等仍有较大争议。
“维权难主要原因是操纵证券市场民事赔偿司法解释至今没有出台,投资者索赔长期处于艰难探索阶段。”厉健律师向时代财经表示,被告通常是个人,但是其名下财产可能早已转移或挥霍,或用于交纳罚款,“投资者索赔的执行风险相对比较大,可能打赢官司也拿不到多少赔偿款。”